大陸證監會17日發布《境內企業境外發行證券及上市管理試行辦法》,明確赴境外發行上市的大陸境內企業「不可洩露國家秘密」,必須切實履行維護國家安全義務,「不可損害國家利益」。對於以協議控制(VIE)架構企業境外上市,
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備案管理將堅持市場化、法治化原則,
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加強監管協同。
新規定將於下月底實施。中國證監會與香港證監會17日還簽訂監管合作備忘錄,進一步加強大陸境內企業到香港上市相關事項監管合作,明確在發行上市、跨境執法合作、中介機構監管、信息交換等領域相關監管合作安排和程序。簽署備忘錄將便利兩地證監會履行各自監管職責,共同打擊跨境違法違規行為,保護投資者合法權益,確保兩地市場平穩健康發展。
中國證監會在官網上的文件及答記者問指出,
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已在境外發行上市的企業,
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將視為存量企業,不要求立即備案,後續如涉及再融資等事項,
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按要求備案。對於已獲境外監管機構或境外證券交易所同意,但未完成間接境外發行上市的境內企業,
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給予6個月過渡期。
管理試行辦法又指出,在現有制度規則明確涉及安全審查、行業監管前置程序的情況,企業才需要在申請備案時提交相應監管文件。
文章源自於UDN,